La Securities and Exchange Commission a accusé un ingénieur SpaceX basé en Californie d’avoir poussé des «conseils d’initiés» sur certains titres à des investisseurs sur le dark web, affirmant qu’il avait faussement dit aux investisseurs qu’il détenait des informations d’initiés. Il s’agit de la première action coercitive de la SEC concernant des violations présumées des valeurs mobilières sur le dark web.
Dans une action parallèle, le Le ministère de la Justice a également annoncé jeudi que James Roland Jones de Redondo Beach, Californie avait plaidé coupable de délit d’initié, encourant une peine maximale de cinq ans de prison.
Selon la plainte de la SEC, à partir de 2016, Jones a visité au moins trois différents marchés du Web sombre facilitant les ventes de drogues illégales, d’armes à feu, d’informations personnelles identifiables, de documents d’identification frauduleux, ainsi que de logiciels malveillants et d’outils de piratage.
Le «dark web» est une sous-section du «deep web», qui fait référence à tout ce qui se trouve sur Internet qui n’est pas indexé ou accessible à l’aide d’un moteur de recherche. Le dark web est une partie intentionnellement cachée du deep web, où les utilisateurs doivent disposer d’un logiciel spécifique pour accéder aux sites (et peuvent le faire de manière anonyme); c’est souvent le site de marchés pour activités illégales.
En accédant au dark web, Jones aurait trouvé un forum de délits d’initiés (ITF), où les utilisateurs pouvaient échanger des informations importantes non publiques (MNPI) sur les sociétés cotées en bourse. Pour accéder au forum, il devait prouver aux modérateurs qu’il avait accès à ces informations. Il a essayé de deviner les mesures de bénéfices des émetteurs avant la publication de leurs résultats dans le but de tromper les modérateurs en leur faisant croire qu’il avait de telles informations, mais il a mal deviné. Il a continué à essayer avec de nouveaux surnoms en ligne, et a obtenu l’accès au forum après une supposition correcte, mais a perdu cet accès après qu’il ne pouvait pas fournir de nouvelles projections précises.
“Selon Jones, les informations sur l’ITF n’étaient pas très spécifiques ou particulièrement utiles en tout état de cause, et Jones affirme qu’il n’a pas été en mesure d’obtenir de MNPI utile de l’ITF”, lit-on dans la plainte. «Jones s’est rendu compte, cependant, que la plupart des gens ne pouvaient pas accéder à l’ITF et pouvaient donc croire que l’ITF contenait des informations d’initiés exploitables. Jones a donc mis au point un plan pour vendre de prétendus conseils d’initiés à d’autres personnes sur le dark web. »
En 2017, Jones a prétendu avoir des «conseils d’initiés» sur un marché, selon la plainte. Il a affirmé que ses pourboires étaient basés sur des informations non publiques, en supposant que les individus étaient plus susceptibles de payer pour des pourboires s’ils étaient basés sur ce qu’ils croyaient être des informations d’initiés. Les traders paieraient Jones en utilisant Bitcoin et effectueraient ensuite des transactions sur titres, selon la plainte.
De plus, Jones a créé un pseudonyme distinct du Dark Web, prétendant être un «initié» qui pourrait faire des transactions pour d’autres en se basant sur des informations d’initiés (inexistantes), affirmant qu’il partageait tous les bénéfices avec les investisseurs. Mais Jones ne faisait même pas de négociation et a plutôt remboursé une petite partie de ce qu’il a reçu en tant que prétendu retour dans le but de garder les investisseurs accrochés.
«Les fausses déclarations de Jones étaient importantes. Les utilisateurs du marché du Dark Web ont trouvé que les fausses déclarations de Jones étaient suffisamment importantes pour payer un montant fixe pour les pourboires ou pour partager leurs bénéfices commerciaux avec Jones », lit-on dans la plainte. «Un investisseur raisonnable considérerait également le fait que Jones ne leur fournissait pas réellement de MNPI important pour décider d’investir dans les titres faisant l’objet des prétendus conseils de Jones.»
Le DOJ a détaillé la conduite connexe, affirmant que Jones avait utilisé le surnom de «MillionaireMike» pour frauder les investisseurs en «achetant des informations personnelles identifiables (« PII ») sur le dark web, y compris les noms, adresses, dates de naissance et numéros de sécurité sociale», en utilisant les informations pour effectuer des transactions financières. En avril 2017, un agent infiltré du FBI a donné à Jones ce qu’il croyait être des informations d’initié pour une société cotée en bourse sans nom, et Jones et un co-conspirateur anonyme ont effectué un certain nombre de transactions sur titres sur la base de ces informations, selon le DOJ.
Jones a accepté un règlement bifurqué avec la SEC qui lui interdirait de manière permanente de nouvelles violations, et se réserve la possibilité d’une restitution et de sanctions civiles ultérieurement. Une date de condamnation concernant son plaidoyer de culpabilité dans l’affaire pénale n’a pas encore été fixée.